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    2020-09-14来源:下载雷火电竞房产网正文:富兰克林国海金融地产灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年2号)

    富兰克林国海金融地产灵活性配置混合型

    证券投资基金

    更新召募说明书摘要(2020 年 2 号)

    基金管理人:国海富兰克林基金管理有限公司

    基金托管人:中国银行股份有限公司

    最重要提醒

    本基金的筹措申请人于2015年5月19日经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可【2015】937号文注册,本基金的基金合约于2015年6月9日生效。

    基金管理人保证本召募说明书的内容真实、精确、原始。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集申请人的注册,并不指出其对本基金的价值和收益做出实质性判断或确保,也不表明投资于本基金没有风险。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、慎重勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不确保最低收益。

    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有人份额享用基金的收益,但同时也要分担相应的投资风险。基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而构成的系统性风险;个别证券特有的非系统性风险;由于基金份额持有人倒数大量赎回基金产生的流动性风险;基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险;某一基金的特定风险等。

    基金分成股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等有所不同类型,投资者投资有所不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将分担有所不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资者承担的风险也越大。本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于股票型基金,低于债券型基金及货币市场基金,归属于中风险收益特征的基金品种。

    基金资产投资于科创板股票,不会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带给的特有风险,还包括但不限于公司治理风险、流动性风险、退市风险、股价波动风险等。明确参见本召募说明书第十八部分“风险说明了”章节。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。

    根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》,基金管理人和销售机构已对本基金重新展开风险评级,风险评级不道德不改变基金的实质性风险收益特征,但由于风险分类标准的变化,本基金的风险等级表述有可能有适当逆

    化,明确风险评级结果不应以基金管理人和销售机构获取的评级结果为准。投资有风险,投资者在展开投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。

    本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法上市交易的股票、债券、资产支持证券、权证及中国证监会容许基金投资的其他金融工具,在正常市场环境下本基金的流动性风险高。在类似市场条件下,如证券市场的成交量再次发生急剧衰退、基金再次发生巨额归还以及其他没能预见的特殊情形下,有可能造成基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较小冲击,再次发生基金份额净值波动幅度较小、无法展开正常归还业务、基金无法构建既定的投资决策等风险。

    基金的过往业绩并不伴随其未来展现出。

    本召募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。

    本招募说明书(更新)所载内容截止日为2020年3月27日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日(财务数据未经审计)。

    一、基金管理人

    (一)基金管理人概况

    名称:国海富兰克林基金管理有限公司

    登记地址:广西南宁市西乡塘区总部路1号中国-东盟科技企业产卵基地一期A-13栋三层306号房

    办公地址:上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层

    法定代表人:吴显玲

    成立日期:2004年11月15日

    批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]145号

    组织形式:有限责任公司

    注册资本:2.2亿元人民币

    存续期限:50年

    联系人:施颖楠

    联系电话:021-3855 5555

    股权结构:国海证券股份有限公司(原名“国海证券有限责任公司”)持有51%股权,邓普顿国际股份有限公司持有人49%股权

    (二 )主要人员情况

    1、董事会成员

    董事长吴显玲女士,中共党员,管理学硕士,经济师。历任中国人民银行广西壮族自治区金融管理处主任科员,广西证券交易中心副总经理(主持人全面工作),广西证券注册有限责任公司法定代表人、总经理,广西证券有限责任公司副总裁,国海证券有限责任公司副总裁,国海富兰克林基金管理有限公司督察长、董事长、副董事长兼任总经理,国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事长,国海富兰克林投资管理(上海)有限公司执行董事兼任总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司董事长,兼任国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事长、交由履行总经理职责。

    副董事长麦敬恩(Gregory E. McGowan)先生,文学学士,硕士学位以及

    法学博士学位。在加入富兰克林邓普顿投资集团之前,麦敬恩先生是美国证券交易委员会的资深律师。麦敬恩先生于1986年重新加入富兰克林邓普顿投资集团,

    兼任Templeton Worldwide Inc. 继续执行副总裁、董事和法律总顾问。曾任多个富兰

    克 林 邓 弗 顿 公 司 董 事 , 包 含 但 不 缩 于 Franklin Templeton Management

    Luxembourg S.A.(卢森堡),富兰克林邓普顿投资(亚洲)有限公司(香

    港 ) , Templeton Asset Management Ltd. ( 新的 特 坡) , Franklin Templeton

    Holding Limited(毛里求斯),Franklin Templeton Services Limited(爱尔兰),国海富兰克林基金管理有限公司董事长,中国人寿富兰克林资产管理有限公司股东代表。现任富兰克林邓普顿投资集团高级战略顾问,Franklin

    Templeton France S.A董事,Franklin Templeton Investment Services Gmbh咨询委

    员会委员,Brinker Destinations Trust独立国家董事,国海富兰克林基金管理有限公司股东代表、副董事长,国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事,中国人寿富兰克林资产管理有限公司董事,国寿富兰克林(深圳)股权投资基金管理有限公司董事, Global Capital Plc.独立董事。

    董事何春梅女士,中共党员,工程硕士。历任广西壮族自治区政府办公厅第五秘书处科员、副主任科员,广西研发投资有限责任公司融资部副经理、国际业务部副经理、证券部副经理、财务部副经理、经理、总经理,广西投资集团有限公司总裁助理兼任办公室主任,国海证券有限责任公司监事,广西壮族自治区金融工作办公室副主任、党组成员、机关党委书记,中国证监会非上市公众公司部副主任(党组书记),广西北部湾股权交易所股份有限公司董事。现任广西投资集团有限公司党委副书记,国海证券股份有限公司党委书记、董事长,国海良时期货有限公司董事,国海创意资本投资管理有限公司董事,国海富兰克林基金管理有限公司董事。

    董事燕文波先生,中共党员,工商管理硕士。历任君安证券有限责任公司人力资源部职员、资产管理部职员,上海浦东科创有限公司投资部经理,民生证券有限责任公司人力资源部总经理,联合证券有限责任公司人力资源部总经理、机构客户部总经理,国海证券有限责任公司总裁助理(并先后兼任总裁办公室主任和资产管理部、资本市场部、北京管理总部总经理等职务)、副总裁兼北京分公司总经理,国海证券股份有限公司副总裁兼资本市场部总经理、北京分公司总经理。现任国海证券股份有限公司副总裁兼企业金融服务委员会主任及深圳分公司总经理,国海富兰克林基金管理有限公司董事,国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事。

    董事吴凌翔先生,中共党员,博士研究生,经济师。历任上海市虹口区人民法院书记员,上海浦东发展银行总行法律事务室法务专员,交通银行股份有限公司总行法律合规部法律顾问,中海信托股份有限公司风险管理总部总经理助理、总经理、风控总监兼风险管理总部总经理,中建投信托有限责任公司首席风险官,齐鲁证券(上海)资产管理有限公司(2017.10月改名为中泰证券(上海)资产管理有限公司)副总经理,国海证券股份有限公司副总裁兼首席风险官、风险管理一部总经理、代行风险管理二部负责人职责。现任国海证券股份有限公司副总裁兼首席风险官、风险管理一部总经理,国海创新资本投资管理有限公司董事,国海富兰克林基金管理有限公司董事。

    董事梁葆玲(Linda Liang)女士,CPA,加利福尼亚许可,经济学文学学

    士。历任毕马威会计师事务所加利福尼亚旧金山办事处税务监督高级专员,安永会计师事务所加利福尼亚圣何塞和帕洛阿尔托办事处税务顾问高级经理。梁葆玲女士于2005年重新加入富兰克林邓普顿投资集团,历任富兰克林邓普顿投资总部美国公司税及全球税总监,富兰克林邓普顿资本有限公司私人有限公司(新加坡)亚洲规划与策略总监。现任邓普顿资产管理有限公司权益投资团队首席行政官,国海富兰克林基金管理有限公司董事,国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事。

    董事张伟先生,硕士研究生学历。历任澳纽银行集团(悉尼)企业银行主任,香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁,银行家信托有限公司(英国)联席董事,德意志信托(香港)有限公司董事。2000年7月加入富兰克林邓普顿投资,先后担任机构业务扩展董事、香港区销售及市场业务拓展主管、香港区总监。现任富兰克林邓普顿投资(亚洲)有限公司大中华区总监及董事,国海富兰克林基金管理有限公司董事。

    独立国家董事徐同女士,复旦大学经济学硕士,曾任上海普陀区政协委员。历任深圳特区证券公司交易部经理、办公室主任、深圳上证总经理,国泰证券公司总经理助理,北京证券公司副总经理,北京华远集团总经济师,国都证券公司总经济师,三亚财经论坛发展有限公司董事。现任国海富兰克林基金管理有限公司独立国家董事。

    独立董事刘戎戎女士,MBA商学硕士。历任麦肯锡公司商业分析员,昆仲亚洲基金合伙人,Vision Investment Management(Asia) Limited董事总经理,博

    信资本业务合伙人。现任得仕股份有限公司董事及副总经理,联新国际医疗集团投资管理委员会首席顾问,国海富兰克林基金管理有限公司独立董事,万辉化工有限公司有限公司执行董事。。

    独立董事施宇澄先生,工商管理硕士,为奥迈资本管理有限公司创办人兼任管理合伙人。施先生曾经担任中国人寿资产管理有限公司独立国家董事,中国人寿富兰克林资产管理(香港)公司独立国家董事及上海发展研究基金会理事及兼职研究员。现任中国人寿资产管理公司另类投资咨询委员会成员,笔克远东控股公司(香港联交所主板上市公司)独立董事,国海富兰克林基金管理有限公司独立国家董事,以及中国人民财产保险股份有限公司监事会独立国家监事。

    独立董事孙伟先生,美国纽约州律师执业资格,美国杜克大学、华东政法大学法律硕士。2000 年加入上海市君悦律师事务所,任该所合伙人及公司法部门主管,2007 年组建上海原本律师事务所,现任上海原本律师事务所主任、管理合伙人,国海富兰克林基金管理有限公司独立国家董事。

    管理层董事林勇先生,工商管理硕士。历任江西省人民银行调查统计处调查分析员,江西省资金融通中心融资部交易员,招商银行总行计划资金部资金交易中心经理,嘉实基金管理有限公司投资管理部基金经理,国泰基金管理有限公司固定收益部总监助理、基金经理,平安银行股份有限公司资金交易部总经理、金融市场事业部副总裁兼资产管理中心、投资交易中心总经理,资产管理事业部副总裁,五谷丰登磐海资本有限公司董事长兼总经理,平安证券股份有限公司资产管理事业部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管理层董事。

    2、监事会成员

    监事会主席余天丽女士,经济学学士。历任富达基金(香港)有限公司投资服务代表,Asiabondportal.com营销助理,富达基金(香港)有限公司亚洲区项目经理,英国保诚资产管理(新加坡)有限公司亚洲区战略及产品发展部副董事,瑞士信贷资产管理(新加坡)有限公司亚洲区产品发展部总监,工银瑞信基金管理有限公司专户投资部产品负责人。现任富兰克林邓普顿资本有限公司有限公司(富兰克林邓普顿投资集团全资子公司)亚洲区产品策略部董事,国海富兰克林基金管理有限公司监事会主席。

    监事梁江波先生,研究生班学历,中共党员,经济师、会计师。历任广西信托投资公司计划财务部核算一科副科长,太平洋保险公司(寿险)南宁分公司财务部会计学,国海证券有限责任公司计划财务部会计核算部经理,国海良时期货有限公司财务总监兼财务部总经理,国海证券股份有限公司财务管理部副总经理(主持人工作)。现任国海证券股份有限公司财务管理部总经理、国海富兰克林基金管理有限公司监事。

    职工监事张志强先生,CFA,纽约州而立大学(布法罗)计算机科学硕士,中国科学技术大学数学专业硕士。历任美国Enreach Technology Inc.软件工程师,海通证券股份有限公司研究所高级研究员,友邦华泰基金管理有限公司高级数量分析师,国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、风险掌控部总经理、业务发展部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司分析与指数投资总监、金融工程部总经理、国富沪深300指数增强基金和国富中证100指数强化(LOF)基金基金经理、职工监事。

    职工监事赵晓东先生,香港大学MBA。历任淄博矿业集团项目经理,浙江证券分析员,上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理,国海证券有限责任公司行业研究员,国海富兰克林基金管理有限公司研究员、高级研究员、国富弹性市值混合基金和国富潜力人组混合基金的基金经理助理,国富沪深300指数增强基金基金经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司权益投资总监、QDII投资总监,国富中小盘股票基金、国富焦点驱动混合基金、国富弹性市值混合基金、国富恒瑞债券基金和国富基本面优选基金基金经理、职工监事。

    3、经营管理层人员

    总经理林勇先生,工商管理硕士。历任江西省人民银行调查统计处调查分析员,江西省资金融通中心融资部交易员,招商银行总行计划资金部资金交易中心经理,嘉实基金管理有限公司投资管理部基金经理,国泰基金管理有限公司固定收益部总监助理、基金经理,平安银行股份有限公司资金交易部总经理、金融市场事业部副总裁兼资产管理中心、投资交易中心总经理、资产管理事业部副总裁,五谷丰登磐海资本有限公司董事长兼任总经理,五谷丰登证券股份有限公司资产管理事业部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管理层董事。

    副总经理徐荔蓉先生,CFA,CPA(非执业),律师(非执业),中央财经大学经济学硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理,融通基金管理有限公司基金经理,申万巴黎基金管理有限公司(现“申万菱信基金管理有限公司”)基金经理,国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理部总经理兼任投资经理、管理层董事。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理、投资总监、研究分析部总经理,国富中国收益混合基金、国富潜力组合混合基金和国富研究精选混合基金基金经理。

    副总经理于意女士,管理学硕士,中共党员,经济师、注册会计师。历任上海银行浦东支行国际业务部副主管,中银基金管理有限公司基金运营部负责人,农银汇理基金管理有限公司运营部总经理、监事及农银汇理基金管理有限公司子公司监事,上海源鉴资产管理有限公司运营总监、风控负责人、合伙人,光大证券资产管理有限公司运营总监(COO)。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。

    4、督察长

    督察长储丽莉女士,中共党员,律师(非执业),英国伦敦大学亚非学院法律硕士。历任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经理,李宁体育(上海)有限公司法律顾问。2005年重新加入国海富兰克林基金管理有限公司,先后担任公司法律顾问、高级法律顾问、监察会计部副总经理、监察稽核部总经理、管理层董事,国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事会秘书。自2006年起,还同时兼任公司董事会秘书。现任国海富兰克林基金管理有限公司督察长兼任董事会秘书、高级法律顾问。

    5、基金经理

    赵宇烨女士,清华大学金融学硕士。历任汇添富基金管理股份有限公司研究员及国海富兰克林基金管理有限公司研究员。截至本报告期末任国海富兰克林基金管理有限公司国富金融地产混合基金的基金经理兼任研究员。

    历任基金经理

    2015 年 6 月至 2018年 9 月,吴西燕女士担任本基金基金经理。其中,2016

    年 9 月至 2018 年 9 月,与邓钟锋先生共同兼任本基金基金经理。

    2016年9月至2019年10月,邓钟锋先生担任本基金基金经理。其中,2016年9月至2018年9月,与吴西燕女士共同兼任本基金基金经理。2018年9月至2019年10月,与本基金现任基金经理赵宇烨女士共同担任本基金基金经理。

    6、投资决策委员会成员

    本基金采行集体投资决策制度。

    投资决策委员会由特例委员组成:林勇先生(公司总经理);徐荔蓉先生(公司副总经理、投资总监、研究分析部总经理、基金经理);张志强先生

    (分析与指数投资总监、金融工程部总经理、基金经理、职工监事);赵晓东先生(权益投资总监、QDII投资总监、基金经理、职工监事);刘怡敏女士

    (固定收益投资总监、基金经理);叶斐先生(风险掌控部副总经理)。

    储丽莉女士(督察长)有权列席投资决策委员会的任何会议。

    7、上述人员之间不存在近亲属关系。

    8、期后事项说明:

    经公司第五届董事会第十七次会议决议审查会通过,自2019年6月24日起,王雷先生不再担任公司副总经理。

    二、基金托管人

    (一)基本情况

    名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

    住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

    首次注册注册日期:1983 年 10 月 31 日

    注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

    法定代表人:刘连舸

    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

    托管部门信息披露联系人:许俊

    传真:(010)66594942

    中国银行客服电话:95566

    (二)基金托管地部门及主要人员情况

    中国银行托管业务部成立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具备

    丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具备海外工作、自学或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户获取专业化的托管地服务,中国银行已在境内、外分行开展托管地业务。

    作为国内首批积极开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、投资基金基金、资金托管地等门类齐全、产品非常丰富的托管地业务体系。在国内,中国银行首家积极开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户获取个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管地银行。

    (三)证券投资基金托管地情况

    截至 2019 年 12 月 31 日,中国银行已托管地 764 只证券投资基金,其中境内

    基金 722 只,QDII 基金 42 只,覆盖面积了股票型、债券型、混合型、货币型、指

    数型、FOF 等多种类型的基金,符合了不同客户多元化的投资财经需求,基金托管地规模位居同业前茅。

    (四)托管地业务的内部掌控制度

    中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,恪守中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、务实经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作跨越业务各环节,通过风险辨识与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。

    2007 年起,中国银行倒数聘请外部会计会计师事务所积极开展托管业务内部控制稿件工作。先后取得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和

    “SSAE16”等国际主流内控稿件准则的无保留意见的稿件报告。2017 年,中国银行继续取得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管地业务内控制度完善,内控措施森严,能够有效确保托管地资产的安全。

    (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

    根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开发表筹措证券投资基金运作管理办法》的涉及规定,基金托管人找到基金管理人的投资指令违背法律、行

    政法规和其他有关规定,或者违背基金合约约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如找到基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规

    定,或者违背基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。

    三、相关服务机构

    (一)基金份额发售机构

    1、传销机构

    名称:国海富兰克林基金管理有限公司

    注册地址:广西南宁市西乡塘区总部路1号中国-东盟科技企业产卵基地一期A-13栋三层306号房

    办公地址:上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层

    法定代表人:吴显玲

    联系人:王蓉婕

    联系电话:021-3855 5678

    传真:021-6887 0708

    2、代销机构

    (1) 中国银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

    法定代表人:陈四清

    客户服务电话:95566

    公司网站:www.boc.cn

    (2) 上海浦东发展银行股份有限公司

    登记地址:上海市中山东一路 12号

    办公地址:上海市中山东一路 12号

    法定代表人:高国富

    电话:021-61618888

    传真:021-63604199

    联系人:周志杰

    客户服务电话:95528

    公司网址:www.spdb.com.cn

    (3) 渤海银行股份有限公司

    注册地址:天津市河东区海河东路 218 号

    办公地址:天津市河东区海河东路 218 号

    法定代表人:李伏安

    电话:022-58316471

    联系人:王婷婷

    客户服务电话:95541

    公司网址:www.cbhb.com.cn

    (4) 苏州银行股份有限公司

    注册地址:中国苏州市工业园区钟园路 728号

    办公地址:中国苏州市工业园区钟园路 728号

    法定代表人:王兰凤

    电话:0512-69868519

    传真:0512-69868373

    联系人:葛晓亮

    客服电话:96067

    公司网址:www.suzhoubank.com

    (5) 财富证券有限责任公司

    注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

    办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

    法定代表人:蔡一兵

    电话:0731-84403319

    传真:0731-84403439

    联系人:郭静

    客户服务电话:400-88-35316

    公司网址:www.cfzq.com

    (6) 东北证券股份有限公司

    登记地址:长春市生态大街 6666 号

    办公地址:长春市生态大街 6666 号

    法定代表人:李福春

    电话:0431-85096517

    传真:0431-85096795

    联系人:福岩岩

    客户服务电话:95360

    公司网址:www.nesc.cn

    (7) 国海证券股份有限公司

    登记地址:广西桂林市辅星路13号

    办公地址:广西南宁市滨湖路46号国海大厦

    法定代表人:何春梅

    电话:0755-83709350

    传真:0755-83704850

    联系人:牛孟宇

    客户服务电话:95563

    公司网站:www.ghzq.com.cn

    (8) 国泰君安证券股份有限公司

    登记地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号

    办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

    法定代表人:杨德红

    电话:021-38676666

    传真:021-38670666

    联系人:朱雅崴

    客户服务电话: 95521

    公司网址:www.gtja.com

    (9) 海通证券股份有限公司

    登记地址:上海市广东路 689号海通证券大厦

    办公地址:上海市广东路 689号海通证券大厦

    法定代表人:周杰

    电话:021-23219000

    电子邮件:021-23219100

    联系人:李笑鸣

    客户服务电话:95553 或电话各城市营业网点咨询电话

    公司网址:www.htsec.com

    (10) 中泰证券股份有限公司

    登记地址:山东省济南市经七路86号

    办公地址:山东省济南市经七路86号

    法定代表人:李玮

    电话:021-20315290

    电子邮件:0531-68889095

    联系人:许曼华

    客户服务电话:95538

    公司网址: www.zts.com.cn

    (11) 山西证券股份有限公司

    注册地址:太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼

    办公地址:太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼

    法定代表人:侯巍

    电话:0351-8686659

    传真:0351-8686619

    联系人:张慧斌

    客户服务电话:400-666-1618、95573

    公司网址:www.i618.com.cn

    (12) 申万宏源证券有限公司

    注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45 层

    办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45 层

    法定代表人:李梅

    电话:021-33389888

    传真:021-33388224

    联系人:黄莹

    客户服务电话:95523、4008895523

    公司网址:www.swhysc.com

    (13) 天相投资顾问有限公司

    登记地址:北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701

    办公地址:北京市西城区新街口外大街 28号 C 座 505

    法定代表人:林义相

    电话:010-66045778

    传真: 010-66045518

    联系人:谭磊

    客户服务电话: 010-66045678

    公司网址:www.txsec.com

    (14) 兴业证券股份有限公司

    登记地址:福州市湖东路 268号

    办公地址:上海市浦东新区长柳路 36号

    法定代表人:杨华辉

    电话:021-38565547

    联系人:乔琳雪

    客户服务电话: 95562

    公司网址:www.xyzq.com.cn

    (15) 中国银河证券股份有限公司

    登记地址:北京市西城区金融大街 35号 2-6 层

    办公地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座

    法定代表人:陈共炎

    电话:010-66568450

    传真:010-66568990

    联系人:辛国政

    客户服务电话:95551

    公司网址:www.chinastock.com.cn

    (16) 招商证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层

    办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层

    法定代表人:霍达

    电话:0755-82943666

    电子邮件:0755-83734343

    联系人:林生迎接

    客户服务电话:95565

    公司网址:www.newone.com.cn

    (17) 中信建投证券股份有限公司

    登记地址:北京市朝阳区安立路 66号 4 号楼

    办公地址:北京市东城区朝内大街 188号

    法定代表人:王常青

    电话:010-85130588

    传真:010-65182261

    联系人:权唐

    客户服务电话:95587

    公司网址:www.csc108.com

    (18) 安信证券股份有限公司

    登记地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35 层、28层 A02 单元

    办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35 层、28层 A02 单元

    法定代表人:王连志

    电话:0755-82558305

    传真:0755-82558355

    联系人:陈剑虹

    客户服务电话:400-8001-001

    公司网址:www.essence.com.cn

    (19) 中航证券有限公司

    登记地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦

    A栋 41 层

    办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦

    A栋 3207 室

    法定代表人:王宜四

    电话:0791-86768681

    传真: 0791-86770178

    联系人:戴蕾

    客户服务电话:400-8866-567

    公司网址:www.avicsec.com

    (20) 上海证券有限责任公司

    登记地址:上海市黄浦区四川中路 213号 7 楼

    办公地址:上海市黄浦区四川中路 213号 7 楼

    法定代表人:李俊杰

    电话:021-53686888

    传真:021-53686100-7008

    联系人:魏熠辉

    客户服务电话:4008918918

    公司网址:www.shzq.com

    (21) 光大证券股份有限公司

    登记地址:上海市静安区新闸路 1508号

    办公地址:上海市静安区新闸路 1508号

    法定代表人:薛峰

    电话:021-22169999

    电子邮件:021-22169134

    联系人:刘晨、李芳芳

    客户服务电话:95525

    公司网址:www.ebscn.com

    (22) 东海证券股份有限公司

    登记地址:江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18 层

    办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

    法定代表人:赵俊

    电话:021-20333333

    电子邮件:021-50498825

    联系人:王一彦

    客户服务电话:95531;400-888-8588

    公司网址:www.longone.com.cn

    (23) 中信证券股份有限公司

    登记地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

    办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦

    法定代表人:张佑君

    电话:010-60838888

    传真:010-60833739

    联系人:王一通

    客户服务电话:95548

    公司网址:www.cs.ecitic.com

    (24) 江海证券有限公司

    注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56号

    办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56号

    法定代表人:孙名扬

    电话:0451-85863719

    电子邮件:0451-82287211

    联系人:刘爽

    客户服务电话:400-666-2288

    公司网址:www.jhzq.com.cn

    (25) 华宝证券有限责任公司

    登记地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层

    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层

    法定代表人:陈林

    电话:021-20657517

    联系人:刘闻川

    客户服务电话:400-820-9898

    公司网址:www.cnhbstock.com

    (26) 华福证券有限责任公司

    登记地址:福州市五四路新天地大厦 7、8层

    办公地址:福州市五四路新天地大厦 7、8层

    法定代表人:黄金琳

    电话:021-20655176

    传真:021-20655176

    联系人:李博文

    客户服务电话:95547

    公司网址:www.hfzq.com.cn

    (27) 长江证券股份有限公司

    登记地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦

    办公地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦

    法定代表人:尤习贵

    电话:027-65799999

    传真:027-85481726

    联系人:奚博宇

    客户服务电话:95579

    客户服务网站:www.95579.com

    (28) 上海华信证券有限责任公司

    登记地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

    办公地址:上海市黄浦区下载雷火电竞西路 399号明天广场 20 楼

    法定代表人:陈灿辉

    电话:021-63898427

    电子邮件:021-68776977-8427

    联系人:徐璐

    客户服务电话:400-820-5999

    公司网址:www.shhxzq.com

    (29) 中信证券(山东)有限责任公司

    注册地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

    办公地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

    法定代表人:杨宝林

    电话:0532-85022326

    电子邮件:0532-85022605

    联系人:孙秋月

    客户服务电话:95548

    公司网址:www.citicssd.com

    (30) 中信期货有限公司

    登记地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层

    1301-1305 室、14 层

    办公地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层

    1301-1305 室、14 层

    法定代表人:张皓

    电话:0755-23953913

    传真:0755-83217421

    联系人: 洪诚

    公司网站:www.citicsf.com

    客服电话:400-990-8826

    (31) 平安证券股份有限公司

    登记地址:深圳福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号平安金融大厦 26 层

    法定代表人:曹实凡

    电话:021-38631117

    电子邮件:021-58991896

    联系人: 周驰

    客户服务电话:95511-8

    公司网址:stock.pingan.com

    (32) 下载雷火电竞证券股份有限公司

    注册地址:江苏省下载雷火电竞市大钟亭 8 号

    办公地址:江苏省下载雷火电竞市大钟亭 8 号

    法定代表人:步国旬

    电话:025-52310550

    电子邮件: 025-52310586

    联系人:王万君

    客户服务电话:95386

    公司网址:www.njzq.com.cn

    (33) 西南证券股份有限公司

    注册地址:重庆市江北区桥北苑 8号

    办公地址:重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦

    法定代表人:吴坚

    电话:023-63786633

    传真:023-63786212

    联系人:张煜

    客户服务电话:95355 、4008096096

    公司网址: www.swsc.com.cn

    (34) 大泰金石基金销售有限公司

    注册地址:下载雷火电竞市建邺区江东中路 102 号 708 室

    办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 层

    法定代表人:姚杨

    电话: 021-20324176

    电子邮件:021-20324199

    联系人:孟召社

    客户服务电话:4009282266

    公司网址:www.dtfunds.com

    (35) 上海天天基金销售有限公司

    注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2 号楼 2层

    办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦

    法定代表人:其实

    联系人:潘世友

    电话:021-54509977

    传真:021-54509953

    客户服务电话:95021

    公司网址:www.1234567.com.cn

    (36) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

    注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1 栋 202室

    办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

    法定代表人:陈柏青

    联系人:韩爱彬

    电话:0571-26888888

    电子邮件:0571-26697013

    客户服务电话:4000-766-123

    公司网址:www.fund123.cn

    (37) 上海好买基金销售有限公司

    登记地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26 号楼 2楼 41 号

    办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 9 楼

    法定代表人:杨文斌

    联系人:王诗玙

    电话:021-20613643

    电子邮件:021-68596916

    客户服务电话:400-700-9665

    公司网址:www.ehowbuy.com

    (38) 诺亚正行(上海)基金销售有限公司

    登记地址:上海市虹口区飞虹路 360弄 9 号 3724室

    办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼

    法定代表人:汪静波

    联系人:余翼飞

    电话:021-80358749

    电子邮件:021-38509777

    客户服务电话:400-821-5399

    公司网址:www.noah-fund.com

    (39) 深圳众禄基金销售股份有限公司

    登记地址:深圳市罗湖区梨园路物资有限公司置地大厦 8楼 801

    办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

    法定代表人:薛峰

    联系人:龚江江

    电话:0755-33227950

    传真:0755-33227951

    客户服务电话:4006-788-887

    公司网址:www.zlfund.cn

    (40) 北京展恒基金销售股份有限公司

    注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号

    办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 楼

    法定代表人:闫振杰

    联系人:李晓芳

    电话:010-59601366

    传真:0351-4110714

    客户服务电话:4008188000

    公司网址:www.myfund.com

    (41) 和讯信息科技有限公司

    登记地址:北京市朝阳区朝外大街 22号绿利大厦 1002 室

    办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10层

    法定代表人:王莉

    联系人:陈慧慧

    电话:010-85657353

    传真:021-65884788

    客户服务电话:400-920-0022

    公司网址:licaike.hexun.com

    (42) 浦领基金销售有限公司

    登记地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

    办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08

    法定代表人:聂婉君

    联系人:吴明旭

    电话:010-59497359

    传真:010-64788016

    客户服务电话:400-876-9988

    公司网址:www.zscffund.com

    (43) 上海长量基金销售有限公司

    注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220室

    办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

    法定代表人:张跃伟

    联系人:党敏

    电话:021-20691835

    传真:021-20691861

    客户服务电话:400-820-2899

    公司网址:www.erichfund.com

    (44) 上海陆金所基金销售有限公司

    注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 4 楼

    法定代表人:王之光

    联系人:宁博宇

    电话:021-20665952

    传真:021-22066653

    客户服务电话:400-821-9031

    公司网址:www.lufunds.com

    (45) 深圳新的兰德证券投资咨询有限公司

    注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

    办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层

    法定代表人:马勇

    联系人: 文雯

    电话:010-83363101

    电子邮件:010-83363072

    客服电话: 4001661188

    公司网址: 8.jrj.com.cn

    (46)浙江同花顺基金销售有限公司

    登记地址:杭州市文二西路 1 号 903 室

    办公地址:杭州市余杭区同顺街 18 号同花顺大楼 4 楼

    法定代表人:凌顺平

    联系人:费超超

    电话:0571-88911818-8654

    传真:0571-86800423

    客户服务电话:4008-773-772

    公司网址:www.5ifund.com

    (47)北京肯特瑞基金销售有限公司

    登记地址: 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

    办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院

    法定代表人: 江卉

    联系人:韩锦星

    电话:13810801527

    传真:010-89188000

    客户服务电话:95118

    公司网址:fund.jd.com

    (48) 武汉市伯嘉基金销售有限公司

    登记地址:武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室

    办公地址:武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室

    法定代表人: 陶捷

    联系人:陈玲

    电话:027-83863742

    电子邮件:027-83862682

    客户服务电话:400-027-9899

    公司网址:www.buyfunds.cn

    (49) 上海联泰基金销售有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

    办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

    法定代表人: 燕斌

    联系人:兰敏

    电话:021-52822063

    电子邮件:021-52975270

    客户服务电话:400-118-1188

    公司网址:www.66liantai.com

    (50) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司

    注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号

    办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号

    法定代表人:李春光

    联系人:徐江

    电话:0411-88891212

    传真:0411-84396536

    客户服务电话:400-0411-001

    公司网址:www.haojiyoujijin.com

    (51) 奕丰基金销售有限公司

    登记地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201 室(入驻深圳市

    前海商务秘书有限公司 )

    办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704 室

    法定代表人:TEO WEE HOWE

    联系人:叶健

    电话:0755-8946 0500

    电子邮件:0755-21674453

    客户服务电话: 400-684-0500

    公司网址:www.ifastps.com.cn

    (52) 北京晟视天下基金销售有限公司

    登记地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03 室

    法定代表人:蒋煜

    联系人:冯培勇

    电话:010-58170950

    电子邮件:010-5817 0800

    客户服务电话:400 818 8866

    公司网址:fund.shengshiview.com

    (53) 上海景谷基金销售有限公司

    登记地址:浦东新区泥城镇新城路 2号 24 幢 N3809室

    办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号 402K

    法定代表人:袁飞

    联系人:袁振荣

    电话:021-61621602

    传真:021-61621602-819

    客户服务电话:021-61621602

    公司网址:www.g-fund.com.cn

    (54) 上海基煜基金销售有限公司

    注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2 号楼 6153 室(上海

    泰和经济发展区)

    办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

    法定代表人:王翔

    联系人:吴鸿飞

    电话:021-65370077

    传真:021-55085991

    客户服务电话:4008205369

    公司网址:www.jiyufund.com.cn

    (55) 一路财富(北京)信息科技股份有限公司

    登记地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

    办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

    法定代表人:吴雪秀

    电话:010-88312877

    电子邮件:+86(10)88312099

    联系人:徐越

    客户服务电话:4000011566

    公司网址: www.yilucaifu.com

    (56) 珠海盈米基金销售有限公司

    注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105 室-3491

    办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室

    法定代表人:肖雯

    联系人:邱湘湘

    电话:020-89629099

    电子邮件:020-89629011

    客户服务电话:020-89629066

    公司网址:www.yingmi.cn

    (57) 北京汇集基金销售有限公司

    登记地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108

    办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108

    法定代表人: 王伟刚

    联系人:李瑞真

    电话: 010-56251471

    电子邮件:010-62680827

    客户服务电话:400-619-9059

    公司网址:www.hcjijin.com

    (58) 下载雷火电竞苏宁基金销售有限公司

    注册地址:江苏省下载雷火电竞市玄武区苏宁大道 1-5 号

    办公地址:江苏省下载雷火电竞市玄武区苏宁大道 1-5 号

    法定代表人:王锋

    电话:025-66996699

    联系人:张慧

    客户服务电话:95177

    公司网址:www.snjijin.com

    (59) 上海华夏财富投资管理有限公司

    注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

    办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

    法定代表人:毛淮平

    电话:010-88066632

    传真:010-63136184

    联系人: 张静怡

    客户服务电话:400-817-5666

    公司网址:www.amcfortune.com

    (60) 嘉实财富管理有限公司

    注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层

    5312-15 单元

    办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

    法定代表人:赵学军

    电话:010-65215588

    传真:010-85712195

    联系人:李雯

    客户服务电话:400-021-8850

    公司网址: www.harvestwm.cn

    (61) 北京蛋卷基金销售有限公司

    登记地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

    办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 17 层

    法定代表人:钟斐斐

    电话:010-61840600

    传真:010-61840699

    联系人:侯芳芳

    客户服务电话:4001599288

    公司网址: www.danjuanapp.com

    (62) 东方财富证券股份有限公司

    登记地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼

    办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦

    法定代表人:徐伟琴

    电话:021-23586603

    电子邮件:021-23586860

    联系人:付佳

    客户服务电话:95357

    公司网址:http://www.18.cn

    (63) 绿华普益基金销售有限公司

    注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室

    办公地址:四川省成都市金牛区花上照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸

    天街 B 座 12 层

    法定代表人:于海峰

    电话:15114053620

    电子邮件:028-84252474

    联系人:陈丹

    客户服务电话:400-080-3388

    公司网址:www.puyifund.com

    (64) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司

    注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

    办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室

    法定代表人:张冠宇

    电话:010-85932810

    联系人:王丽敏

    客户服务电话:400-819-9868

    公司网址: https://www.tdyhfund.com/

    (65) 北京创金启富基金销售有限公司

    注册地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室

    办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室

    法定代表人:梁蓉

    电话: 010-66154828-8006

    电子邮件:010-63583991

    联系人: 马浩

    客户服务电话:400-6262-818

    公司网址: https://www.5irich.com/

    期后事项:为维护投资者权益,基金管理人自 2020 年 4 月 7 日起中止泰诚财富

    基金销售(大连)有限公司(以下简称“泰诚财富”)办理本基金管理人旗下基金的股份、申购、定期定额投资、切换、归还及改动分红方式等业务。投资者通过泰诚财富持有的基金份额,可以通过传销机构发起转托管申请人,将持有份额转托管至传销机构,并通过直销办理赎回业务。

    (二)登记注册机构

    名称:国海富兰克林基金管理有限公司

    注册地址:广西南宁市西乡塘区总部路1号中国-东盟科技企业产卵基地一期A-13栋三层306号房

    办公地址:上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层

    法定代表人:吴显玲

    电话:021-38555610

    电子邮件:021-68883050-5610

    联系人:肖燕

    (三)出具法律意见书的律师事务所

    名称:上海市通力律师事务所

    注册地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层

    办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层

    负责人:俞卫锋

    联系人:黎明

    经办律师:黎明、孙睿

    联系电话:021- 31358663

    传真:021- 31358600

    (四)审计基金财产的会计师事务所

    机构名称:普华永道中天会计师事务所(类似普通合伙)

    登记地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展览银行大厦

    507 单元 01 室

    办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202号领展企业广场 2 座普华永道中心 11

    继续执行事务合伙人:李丹

    经办注册会计师:薛竞、陈腾

    联系人:陈腾

    联系电话:(021)23238888

    电子邮件:(021)23238800

    四、基金名称

    富兰克林国海金融地产灵活性配备混合型证券投资基金

    五、基金的类型

    混合型开放式证券投资基金

    六、基金的投资目标

    通过分析金融地产行业的商业模式与利润区,深入挖掘金融地产行业内具备核心竞争优势和持续茁壮潜力的优质上市公司,力争通过大力的主动管理实现务实的投资回报。

    七、基金的投资范围

    本基金的投资范围为具备较好流动性的金融工具,还包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府反对机构债、政府支持债券、地方政府债、中小企业投资基金债券、可切换债券(不含可分离出来交易可切换债券)及其他经中国证监会容许投资的债券或票据)、债券买入、银行存款(还包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会容许基金投资的其他金融工具(但须合乎中国证监会相关规定)。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其划入投资范围。如法律法规或中国证监会更改投资品种的比例限制,基金管理人可依据涉及规定遵守适当程序后适当调整本基金的投资比例容许规定。

    未来,基金管理人具备参予港股合交易条件后,在不违背法律法规的规定和基金合同誓约且对基金份额持有人利益无实质性有利影响,并不实质性转变本基金的投资目标、投资策略和风险收益的前提下,经基金管理人与基金托管人协商一致,本基金可通过港股合机制投资规定范围内的香港牵头交易所上市的股票,需要召开基金份额持有人大会审议。

    基金的投资人组比例为:股票投资比例为基金资产的0%-95%;投资于金融、房地产行业内的证券和与互联网金融主题相关的证券资产的比例不高于非现金基金资产的80%;每个交易日日终在扣减股指期货和国债期货合约需交纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、贴现申购款等。八、基金的投资策略

    (一)资产配备策略

    本基金秉持“自上而下”的资产配备策略,通过对宏观经济、国家政策、证券市场流动性、大类资产相对收益特征等因素的综合分析,在遵从大类资产投资比例限制的前提下进行大力的资产配备,对基金组合中股票、债券、短期金融工具的配置比例展开调整和优化,平衡投资人组的风险与收益。

    (二)股票投资策略

    本基金采行“核心-卫星”策略,即将基金股票资产分为核心部分和卫星部分。核心组合主要投资于金融和房地产行业的股票,卫星人组主要投资于与互联网金融主题涉及的股票。

    1、投资主题的界定

    (1)金融和房地产行业界定

    金融行业指经营金融商品的特殊行业,还包括银行以及非银行金融机构,如保险、证券、信托及其他;房地产行业指以土地和建筑物为经营对象,专门从事房地产开发、建设、经营、管理以及维修、装饰和服务的集多种经济活动为一体的综合性产业,是具有先导性、基础性、带动性和风险性的产业,主要包括土地研发、房屋建设、维修、管理,土地使用权的有偿拨给、转让、房屋所有权的交易、租赁、房地产的抵押贷款,以及由此形成的房地产市场。

    本基金界定的金融和房地产行业还包括以下两类公司:1)申银万国行业分类标准一级行业界定的银行、非银金融、房地产、建筑材料和建筑装饰;2)当前非主营业务提供的产品或服务隶属于申银万国行业分类标准一级行业界定的银行、非银金融、房地产、建筑材料和建筑装饰,且未来这些产品或服务有望成为主要收入或利润来源的公司。

    如果申银万国行业分类标准有所调整,或者基金管理人认为有更必要的金融、房地产行业区分标准,基金管理人有权对金融和房地产行业的界定方法进行更改并及时公告。

    (2)互联网金融主题界定

    与互联网金融主题有关的公司是指主营业务或非主营业务牵涉到P2P、第三方支付、金融信息服务、金融系统设备提供商、农村金融等上市公司。

    如因基金管理人界定金融、房地产行业以及互联网金融主题的方法调整或者上市公司经营发生变化不再属于金融、房地产行业以及互联网金融主题等,本基金持有人的金融、房地产行业内的证券和与互联网金融主题涉及的证券资产的比例高于非现金基金资产的80%,本基金将在三十个工作日之内进行调整。

    2、个股精选策略

    本基金将采用“自下而上”精选个股策略,密切围绕前述界定的投资主题,了解挖出具备行业领先优势、盈利能力强、公司治理结构良好、估值合理的上市公司建构投资组合。

    (1)行业地位和核心竞争力评估

    公司在所属行业中处于领先地位,并在短期内难以被行业内其他竞争对手打破;公司在未来的发展中,在行业或者细分行业中的地位预期会有较大的上升。

    实地考察一个公司是否具备核心竞争力,主要分析公司是否具备核心技术和创新能力(如专利、商标等知识产权),提供的产品(或服务)是否具有较高的技术壁垒,否具有良好的销售网络、市场品牌或垄断资源等,是否具有领先的经营模式等。

    (2)盈利能力分析

    结合公司所处行业的特点和发展趋势、公司背景,从财务结构、资产质量、业务快速增长、利润水平、现金流特征等方面考察公司的盈利能力,专心于具备行业领先优势、资产质量较好、盈利能力较强、盈利快速增长具有可持续性的上市公司。

    (3)公司治理结构

    较好的公司治理是公司健康发展的基础。从股权结构的合理性、信息披露的质量、激励机制的有效性、关联交易的公允性、公司的管理层和股东的利益是否协调和平衡、公司是否具备明晰的发展战略等方面,对公司治理水平展开综合评估。

    (4)估值水平评估

    本基金管理人将对股票进行估值水平的考察,通过评估公司相对市场和行业的相对投资价值,选择估值水平相对低估或估值合理的上市公司。

    (三)债券投资策略

    本基金通过对宏观经济、货币政策、财政政策、资金流动性等影响市场利率的主要因素展开深入研究,结合新券发行情况,综合分析市场利率和信用利差的变动趋势,采取久期调整、收益率曲线配置和券种配备等积极投资策略,做到债券市场投资机会,以获取稳健的投资收益。

    1、久期策略

    本基金根据对市场利率的趋势预期调整债券人组的久期,即预期利率将下降时,减少人组久期,以更多提供债券价格上升带来的组合收益;在预期利率将上升时,适当减少组合久期,以控制债券价格下降的风险。

    2、收益率曲线策略

    由于债券供求、投资者偏好和市场情绪等因素,不同期限债券的市场利率变动幅度往往不一致,收益率曲线表现出非平行移动的特点。通过对有所不同期限债券的利率变动趋势的比较分析,本基金将在确定组合久期的前提下,采取相应的债券期限配备,以从长期、中期和短期债券的利率变化差异中获取超额收益。

    3、债券类科策略

    由于信用水平、债券供需和市场情绪等因素,不同市场和类型债券品种的利率与基准利率的利差不断变动。通过对影响各项利差的因素展开深入分析,评估各券种的相对投资价值,徵低投资价值较高的券种的比重以提供超额收益。

    4、信用利差策略

    本基金将通过对经济周期和相关市场变化对信用利差曲线的影响,以及信用债市场容量、信用债券结构、流动性等变化趋势对信用利差曲线的影响对企业(公司)债或短期融资券等信用类品种展开综合评估,辨别投资主体对信用债的市场需求变化,并结合不同信用等级债券在不同市场时期的利差变化及收益率曲线变化,分析信用利差曲线整体及分行业走势,确定信用债券总的投资比例及分行业的投资比例。

    (四)股票申购策略

    本基金将深入研究首次发行(IPO)股票及回购新股的上市公司基本面,挖出公司的内在价值,根据当时股票市场整体投资环境及定价水平,一、二级市场间资金供求关系,在有效掌控风险的前提下制定适当的股票申购策略。对通过股票申购获得的股票,将根据其实际的投资价值确定持有或售出。

    (五)中小企业私募债券投资策略

    本基金对中小企业私募债的投资综合考虑到安全性、收益性和流动性等方面特征展开全方位的研究和比较,对个券发售主体的性质、行业、经营情况、以

    及债券的增信措施等进行全面分析,选择具备优势的品种展开投资,并通过久期控制和调整、有助于集中投资来管理组合的风险。

    (六)资产支持证券投资策略

    对于资产反对证券,本基金将综合考虑到市场利率、发售条款、支持资产的包含和质量等因素,研究资产反对证券的收益和风险匹配情况,在严格控制投资风险的基础上选择适合的投资对象以获得稳定收益。

    (七)股指期货投资策略

    本基金在展开股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通

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